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证监会暂停3家券商新开证券账户1个月电视棒


/ 2015-10-09

查抄发觉,部门机构落实《关于加强证券公司消息系统外部接入办理的通知》(证监办发〔2015〕35号)、《关于清理整理违法处置证券营业勾当的看法》(证监会通知布告〔2015〕19号)不妥真、不深切,具有前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部门产物下设子单位违规进行证券买卖等问题,严峻违反证监会“领会你的客户”等监管。对此,证监会决定:拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管办法,对1家基金子公司采纳责令更正并暂停打点特定客户资产办理打算存案6个月的行政监管办法,对1家基金公司、2家基金子公司采纳责令更正并暂停打点特定客户资产办理打算存案3个月的行政监管办法。别的,对具有违规问题的1家期货公司风险子公司,期货业协会将采纳自律办法。证券期货运营机构要当真落监会的监管和监管要求,对本身具有的违规问题、不规范问题,要继续全面深切查找缘由,当真自查整改。

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从查抄成果看,目前证券期货运营机构消息手艺系统总体平安、运转不变。但查抄也发觉,各机构消息系统软件开辟及数据办理具有一些风险隐患,且分歧程度地具有一些一般性合规问题。对此,全行业要连结高度,采纳行之无效办法,提高风险节制、合规办理的认识和能力。

凤凰财经10月9日讯 证监会暗示,按照岁首年月既定工作打算,2015年8月中旬,证监会组织部出机构对25家证券、基金、期货运营机构(含相关子公司)的消息手艺系统办理及运转平安等事项进行了专项现场查抄。

万得通信社报道,证监会10月9日暗示,按照岁首年月既定工作打算,2015年8月中旬,证监会组织部出机构对25家证券、基金、期货运营机构(含相关子公司)的消息手艺系统办理及运转平安等事项进行了专项现场查抄。

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